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“天交所暂停天津金业会员资格”背后最关键的几个问题

  • 发布日期:2014-08-01 11:36
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  • 招商区域:全国
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“天交所暂停天津金业会员资格”背后最关键的几个问题
    据上海证券报7月30日报道,在证监会启动开展各类交易场所现场检查之际,天津贵金属交易所(下称天贵所)28日下发了《贵金属交易所会员暂停经营、暂停会员资格及终止会员资格管理办法》(下称“管理办法”)。业内评价称,天贵所原有业务模式或将被逐渐清理。
    记者昨晚联系了天贵所一位高管,他称对此事不知情。
    记者辗转获得了“管理办法”全文。“管理办法”称,出台办法的目的是为确保天贵所会员暂停经营、暂停会员资格、终止会员资格的相关处置有序、合规、合规进行。
    会员暂停经营须经天贵所审批。“管理办法”称,在暂停经营期间,该会员暂停发展新客户,但仍继续处理既存客户的各项服务工作,其所属客户的交易不受影响,并且该会员承诺暂停经营期限届满后,恢复正常经营的情形;暂停经营期间,如果会员不能为既有客户服务,或者恢复正常经营的,交易所有权暂停其会员资格,同时安排会员接管其客户。
    “管理办法”称,若会员出现如疑似出现或已经出现非交易风险等情况,包括会员及其法定代表人、股东实际控制高管被司机关采取司法限制措施等,可暂停会员资格。
    会员发生以下情形的:如被工商部门吊销营业执照等,交易所将终止其会员资格。
    今年3.15之后,天贵所等现货电子盘类期货模式备受质疑,各地投资者纷纷维权。****刑侦部门和证监会先后发起了清理整顿交易所的行动。其中,6月,中国证监会在全国发起为期数月的开展各类交易所现场检查。许多交易所(交易平台)被关。关于天贵所的传言也多起来。7月24日,有市场传言称,天贵所的做市商、撮合、挂牌模式全部被证监会否定;天贵所已经接受保留公司改为现货白银销售模式。
    对此,7月24日,天贵所向其会员单位发布声明,称新交易模式已经得到监管部门的认可。
    现货电子盘专家、天津嘉悦公司总经理吴勇刚认为,“管理办法”应该是天贵所与证监会在协调其整改方案中的一小部分。作用是让天贵所对它的做市商业务进行整合,对不规范业务进行停止营业,对客户资源归集,这些变化未来对整个贵金属行业很有示范作用。现在还不涉及交易环节具体模式的变化,仅是市场结构的变化。
    针对 “管理办法”,北京合川律师事务所王德怡律师称,天贵所主营业务模式已被主管部门否定,将进行颠覆性调整。而在原有模式下,交易所和下面的会员具有共同的利益,即均以客户保证金为利润来源。天贵所原有业务模式遇到否定的情形下,会员单位与交易所之间的矛盾面临进一步激化。会员单位和交易所之间可能因为返佣、退保证金和加盟费等发生纠纷。在这种情况下,交易所先发制人,以暂停会员资格的形式,使会员陆续主动或被动体面地退出市场。
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